Банк Китая (Гонконг) здания, здания, Гонконг и местного HSBC и здание штаб-квартиры в Гонконге
Кредит: Энтони Уоллес/АФП
Глобальные менеджеры богатства изучают ли их клиенты в Гонконге имеют связь с городом продемократического движения, пытаясь избежать быть пойманным в перекрестье новый китайский национальный закон безопасности, по шесть человек со знанием дела.
Банкиры в Кредит Свисс групп АГ, группа HSBC Холдингс ПЛС, Джулиус Баер группе AG и UBS Group компания, в частности, расширяют обследованию в рамках своих программ, чтобы клиенты экраном для политических и государственных связей и подвергая их дополнительные требования исполнительность, эти люди сказали.
Назначение, назвал политически значимых лиц, может затруднить или вовсе предотвратить людей от доступа к банковским услугам, в зависимости от того, что банк узнает об источнике его богатства или финансовых операций.
Чеки на некоторые менеджеры богатства привлекли расчесывать через комментарии клиентов и их партнеров в государственном, так и в СМИ и постов в социальных сетях в недавнем прошлом, эти люди сказали. Новый закон запрещает то, что Пекин широко освещается как сепаратизм, диверсии, терроризм и сговор с иностранными силами, до жизни в тюрьме для преступников.
Источников, пожелавший остаться неназванным из-за деликатности ситуации, заявил расширить изучению клиента также применяется в Гонконг и китайские чиновники, которые должны были реализовываться закон в преддверии каких-либо санкций США против них.
Один из банкиров на глобальном богатство Manager, которая имеет более чем $200 млрд. (£160 млн.) В активах сказал, что аудит ее клиенты могли вернуться, насколько 2014 в некоторых случаях для оценки клиента политическую позицию с Гонконга 2014 продемократические «зонтик» движения. Протестующие на момент использовали зонтики, чтобы оградить себя от слезоточивого газа и перцового баллончика, развернутых полиции.
Рейтер не смог узнать личности людей, которые сталкиваются с более жесткие меры контроля или имеют ли банки решили предпринимать никаких действий против людей, которые определяются как политически значимые.
Альберт Хо, ветеран Гонконг демократ, который возглавляет адвокатскую контору и помогает организовать ежегодный зажженными свечами, чтобы почтить память погибших 4 июня 1989 года на площади Тяньаньмэнь разгон, заявил, что опасается, что подобные ему люди могут столкнуться с “трудностями в будущем.”
“Существует не так много вы можете сделать, на самом деле, если вы не прекратите все ваши финансово-банковской деятельности в Гонконге”, — сказал Хо, добавив, что он не столкнулись с дополнительными проверками со своего банка на прошлой неделе. Он отказался раскрывать имя своего банка.
Банк HSBC отказался комментировать закон безопасности или любые нам двигаться наказать местных чиновников. В заявлении по электронной почте, он сказал: «У нас уже есть строгие правила и жесткие процессы, которые мы применяем во всем мире.”
Кредит Свисс, Джулиус Баер и UBS отказались от комментариев.
В заявлении по электронной почте, валютно-финансовое управление Гонконга заявил финансовый центр осуществляет борьбе с отмыванием денег требования «на основе международных стандартов, в том числе в отношении политически значимых лиц».
«Соответствующие международные стандарты и руководства в банковской отрасли не изменились,» город де-факто Центральный банк сказал.
Министерство иностранных дел Китая, Бюро по связям в Гонконге и Государственного совета Гонконга и Макао дел не реагируют на просьбы о комментариях.
Банки в фокус
Мировые банки уже давно изучены предпосылки их клиентов, в том числе проверка их политических связей, чтобы удовлетворить нормативные требования. Политиков, правительственных чиновников и высокопоставленных руководителей государственных предприятий, а также члены их семей, обычно считаются политически значимыми лицами.
Правила предназначены для обеспечения соблюдения законов, таких как международные санкции и предотвратить людей от использования банковской системы для отмывания неправедно нажитых богатств.
Перемещение банки на предмет сторонников демократического движения Гонконга на подобный комментарий в то время, когда позиция некоторых фирм на китайский закон привлек внимание западных законодателей и активистов.
HSBC в Гонконге
Фото: Гетти Картинки AsiaPac
HSBC и стандартный дипломированный Plc, который уже высказался в поддержку закона О национальной безопасности, например, уже столкнулась с критикой со стороны должностных лиц УК, что их действия позволили Пекин подрывает верховенство права в бывшей британской колонии.
Два-е банки считают, что закон позволит восстановить стабильность в Гонконге.
Как Гонконг и китайские чиновники заявляли, что закон необходимо затыкать дыры в национальной безопасности обороны, отвергая критику со стороны правительства, включая Соединенные Штаты и Соединенное Королевство, что Китай нарушает свои обещания защитить Гонконга свободы в течение 50 лет после передачи 1997 года.
Регуляторные риски
Некоторые менеджеры по управлению активами в Гонконге говорят, что они беспокоятся о регуляторных и репутационных рисков в их банках, если обвинения в рамках широкого законом безопасность против их политической ориентации клиентов, три из источников сказал.
Топ-менеджера в региональном богатство-менеджер отметил, что его фирма рисками и соблюдения команда подготовила список топ-10 Гонконге лиц, указанных в местных СМИ как демократического сочувствующих за пару дней до вступления закона в силу на 1 июля, в годовщину передачи.
Исполнительный сказал, что их фирма проверили внутреннюю базу данных, чтобы увидеть, если они имеют существующие отношения с любым из них и были «успокоиться», чтобы увидеть, что они не.
Некоторые элементы закона говорится об аресте активов, в том числе положений, чтобы дать новое подразделение полиции более широкие полномочия для блокирования и конфискации средств и имущества, а также более широкие полномочия для получения информации. Компании также может грозить наказание, начиная от штрафов и приостановка потери коммерческих лицензий.
Один инвестиционный менеджер в Гонконгский хедж-фонд заявил, что ожидает больше людей прийти под пристальным вниманием со своих банкиров сейчас. «Я думаю, что если даже умеренный демократ вошел в дверь, желающих инвестировать, ты будешь долго и упорно думать после этого закона”, — сказал руководитель фонда.
Свежие комментарии